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國泰投信經理人違法跟單 金管會開罰120萬「禁募新ETF」
國泰投信一名吳姓經理人,利用職務管理委託投資帳戶交易期間,利用他人帳戶炒股跟單,且未依規定向公司申報,金管會於例行金融檢查後發現此案,認定違反投信投顧法開罰國泰投信120萬,並解除經理人職務,全案並移送檢調偵辦。2024/04/18 16:46 -
ETF「高股息」恐誤導投資人 金管會提3點監管+列金檢重點
00940 ETF全民瘋搶,不過交易過熱程度,讓投資人擔心其風險。金管會主委黃天牧今(18)日赴立法院進行業務報告並備質詢,他說投信業者提出的績效,都是過去的績效,不代表未來的績效,基金揭露是如此,而ETF也是這樣,所以金管會已經把投信ETF作為年度的金融檢查重點,特別是與網紅合作的管理。2024/03/18 11:20 -
快訊/5外銀遭央行查! 疑進口商透過外商炒匯
台幣匯率居高不下,傳國內有大型糧食進口商趁機透過外商銀行炒匯,利用遠期外匯價差套利,淨交易部位高達近80億美元,約2363億元台幣,由於觸碰到央行紅線,5家外銀最近遭到大規模金融檢查。2020/08/14 09:19 -
立委要求政院查潤寅詐貸案 顧立雄:已充分掌握
時代力量立委邱顯智今天在立法院質詢,潤寅詐貸案讓公股行庫損失慘重,要求行政院組調查小組追查。金管會主委顧立雄說,公股行庫損失約24億元,在金融檢查部分,金管會都已經充分掌握。沒有具體回應組調查小組要求。 潤寅案2020/02/21 14:41 -
證券商11項重大缺失 金管會盯上
金管會定期對金融機構進行金融檢查,在上半年的金檢報告中指出券商有11 項主要缺失,包含自營部門對單一股票投資集中,甚至還更正帳號變造交易紀錄,掩飾高階主管違反短線交易規定。2017/08/25 11:22 -
快訊/法金融機構傳炸彈威脅 緊急疏散搜索中
國際間最新消息!法國晚間又傳出炸彈威脅,位在首都巴黎的國家金融檢查院,警方證實在當地時間20日早上獲報出現可疑炸彈,警方緊急疏散大樓內上百名員工,並封鎖周邊區域現在正在搜查爆裂物。2017/03/20 20:17 -
央行金檢一銀 疑一銀外洩客戶資料
百年老店第一銀行傳出資料外洩事件!央行及財政部連續在本週二、三2天,對第一銀行剛成立的專案管理公室進行專案金融檢查,原因是政府接獲一銀客戶及員工檢舉,指一銀將客戶資料外洩給台新銀行。由於一銀董事長謝壽夫出身台新總經理,部分工會成員還要求撤換謝壽夫的職務。2004/05/07 12:43