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3個月內2起！行員挪用客戶款項 金管會開鍘國泰世華銀800萬
國泰金旗下國泰世華銀行先前接獲客戶反映，發現蘭雅分行前櫃員涉挪用客戶款項，經清查共61名客戶受影響，金管會對此開罰國泰世華銀新台幣800萬元。此為2023年12月以來國泰世華銀第2案因理專或行員挪用客戶款項挨罰。2024/02/29 20:09 -
國泰世華理專行員挪用客戶近5千萬 金管會重罰1200萬
國泰世華銀行永和分行前理專及新生分行前行員涉挪用客戶款項，合計受影響客戶共7戶、涉及金額達新台幣4748萬元，金管會今天宣布開罰國泰世華銀行1200萬元。2023/12/19 17:42 -
銀行前理專涉挪用客戶款項 金管會開罰1000萬
中信銀行劉姓前理專涉挪用客戶款項、推介客戶短期間進行多筆交易並代客戶辦理網銀交易，針對中信銀內控缺失，金管會今天宣布開罰中信銀新台幣1000萬元。2023/07/27 17:26 -
桃機分行行員收兌外幣挪用客戶款項 金管會糾正兆豐銀行
金管會最新公告，兆豐銀行桃園國際機場分行行員辦理收兌外幣現鈔業務數次小額挪用客戶款項，影響金額約新台幣6萬餘元，涉及客戶達40人，考量兆豐銀行自行調查並主動陳報，金管會處糾正。2023/05/24 13:42 -
台銀前襄理張家慶盜領客戶8447萬元 一審判刑8年半
台灣銀行前襄理張家慶挪用客戶款項近10年，搬走9名客戶共新台幣8447萬餘元。新北地方法院今天依12罪判應執行8年6月徒刑，可上訴。2023/02/09 17:20 -
台銀理專盜走客戶逾8千萬 金管會重罰1400萬
台灣銀行理專挪用客戶款項近10年，有9名客戶遭搬走新台幣8447萬元，其中有5名受害者均為銀髮族。金管會考量違法期間較長、涉案金額相對高且涉及銀髮族，今天重罰台銀1400萬元。2022/07/26 22:38 -
凱基行員盜領客戶119萬 金管會重罰6百萬提「5要求」
凱基銀行行員盜領客戶款項達新台幣119萬元，金管會今天開罰凱基銀600萬元並提出5大監理要求，其中包含要求凱基銀必須建立客戶資產大量流出監控機制，並落實客戶關懷措施。2022/05/05 21:53 -
行員挪用客戶資金逾百萬 金管會重罰凱基銀行600萬元
金管會今天表示，經調查發現，凱基商業銀行行員涉挪用客戶款項，並有行員與客戶間有資金往來，開罰新台幣600萬元。2022/05/05 17:34 -
理專挪用客戶款項3.47億 台新銀遭重罰3千萬史上新高
台新銀行理專挪用客戶款項達新台幣3.47億元，引發外界譁然，金管會今天宣布對台新銀行裁罰案，重罰3000萬元並糾正。2021/07/22 16:33 -
國泰世華爆不肖理專挪用款項 金管會重罰1200萬
金管會宣布，國泰世華理專不當挪用客戶款項1732萬元，銀行有內控稽核未落實等缺失，將重罰國泰世華1200萬元，這是今年金管會針對理專弊案開出的第4張1200萬元罰單。2020/12/29 17:51 -
涉侵占客戶款項數千萬元 永豐銀前理專遭北檢起訴
永豐銀行前理專游姓男子涉嫌詐欺、侵占前岳母、前妻、客戶款項共計新台幣數千萬元。台北地檢署今天偵查終結，依違反銀行法、刑法詐欺、偽造文書、洗錢等罪起訴游男。2020/12/28 12:08 -
華南銀襄理涉挪用客戶逾1.1億 二審判加重刑度
華南銀行女襄理張秀米被控挪用客戶款項逾新台幣1.1億元至豐茂國際公司，她丈夫翁明鈞為豐茂公司實際負責人。一審判張女7年4月，翁男8年6月，經上訴，二審今改判張女7年6月，翁男也加重判刑。可上訴。2020/12/22 13:30 -
彰銀爆理專挪用款項近10年 金管會開罰1200萬
金管會今天表示，彰化銀行前理專涉及挪用4名客戶款項長達10年、涉案金額近5000萬元，且有異常資金往來，金額逾1300萬元；另外招攬保險上也有多項缺失，將開罰新台幣1200萬元。2020/07/07 17:59 -
涉挪用客戶款項近1.2億元 華銀女襄理遭起訴
華南銀行女襄理張秀米涉嫌挪用客戶款項近新台幣1.2億元至豐茂國際公司，她丈夫翁明鈞為豐茂公司實際負責人，夫妻4月間至北檢自首，北檢今天偵結，依違反銀行法等罪起訴。2019/09/04 17:52 -
永豐銀案 顧立雄：自律規範前發生按前例開罰
永豐銀理專侵吞客戶數千萬元存款，金管會主委顧立雄今天表示，他看重的是銀行有無落實「銀行理財專員挪用客戶款項防範措施」自律規範機制，就目前部分事實來看，時間點應是發生在自律規範實施之前，會比照過去標準裁罰。2019/08/23 12:43 -
理專挪用客戶數千萬 永豐銀：暫停職務配合調查
永豐銀行忠孝分行遭爆理專挪用客戶帳戶款項情事；永豐銀行表示，發現後除第一時間立即通報主管機關外，也同步啟動內部查核流程，已暫停理專職務配合調查。2019/08/22 13:43 -
涉挪用客戶1.5億元 華銀女襄理稱一人所為
華南銀行張姓女襄理涉嫌挪用客戶款項，北檢聲押張女及翁姓丈夫獲准。檢方查出，張女挪用款項逾10年，金額約新台幣1億5000萬元。張女供稱是她一人所為，丈夫並不知情。2019/05/09 11:40 -
花旗超收30萬卡戶滯納金 金管會重罰850萬元
花旗銀行不僅行員監守自盜，還超收30萬卡戶高達3100萬元的滯納金。金管會昨(1)日表示，花旗銀行因信用卡帳務系統錯誤，導致從2012年起，長達5年時間溢收30萬名卡戶「滯納金」與「循環利息」高達3100萬元，再加上信義分行前理專涉及挪用客戶款項，重罰花旗銀行850萬元。2018/02/02 09:43 -
花旗溢收卡費及行員挪用資金 遭罰850萬
花旗（台灣）銀行爆發行員挪用客戶款項，以及信用卡帳務系統錯誤，造成多達30萬信用卡客戶遭溢收滯納金以及循環利息的情況，金管會今天宣布開罰花旗新台幣850萬元。2018/02/01 18:47
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