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國泰投信經理人違法跟單 金管會開罰120萬「禁募新ETF」
國泰投信一名吳姓經理人,利用職務管理委託投資帳戶交易期間,利用他人帳戶炒股跟單,且未依規定向公司申報,金管會於例行金融檢查後發現此案,認定違反投信投顧法開罰國泰投信120萬,並解除經理人職務,全案並移送檢調偵辦。2024/04/18 16:46 -
台中銀董挪10億公款 金管會開罰1200萬、董座停職3個月
台中銀董事長王貴鋒涉嫌挪用10億公款,遭檢方聲押後被裁定1500萬交保,今(1日)金管會在例行記者會上表示,台中銀未落實督導保經子公司等多項缺失,且未完善建立及未確實執行內部控制制度,違反銀行法規定,依法核處1200萬元;另外台中銀保經也違反保險法,裁罰300萬元。2024/02/01 16:52 -
首例!統一發票給獎出包「2千萬變20億」華南銀遭罰400萬
華南銀行在去年6月執行代發統一發票獎金入帳作業時,因系統轉檔發生「金額欄位錯位」,導致入帳金額多了兩個0,遭金管會開罰400萬元。2024/01/23 17:30 -
違反分業經營!法巴人壽、產險吃罰單 金管會開罰1500萬
法商法國巴黎人壽保險台灣分公司及法商法國巴黎產物保險台灣分公司因為違反產險與壽險分業經營的規範,依照保險法相關規定,金管會祭出共1500萬元的大罰單!2024/01/18 17:35 -
永豐金大股東干政 金管會開罰千萬、董事長減薪半年
金管會對永豐金辦理金檢,發現永豐金未完善建立與大股東溝通作業機制,不符公司治理原則、內控未能有效運作,金管會今天開罰永豐金新台幣1000萬元罰鍰並糾正,同時命董事長減薪3成為期半年。2023/10/26 16:56 -
APP當機2次「金管會出手了!」 國泰證券、期貨共遭罰210萬
國泰證券APP今(2023)年7月間出現異常,導致用戶陷入無法登入和下單情況,即使後續恢復正常,國泰證券也承諾會精進各項服務,仍未能平息用戶怒火,斥責金管會都沒在管,並喊話國泰出來負責。對此,金管會決定懲處國泰證券150萬元罰鍰,同時針對國泰期貨開罰60萬元罰鍰,共計210萬元,消息曝光引起高度關注。2023/09/01 13:18 -
第3起大股東干政 中信金及子公司合計挨罰4000萬
國內出現第3起金控大股東干政案例。金管會今天開鍘中信金及子公司中信銀行、台灣人壽,因大股東干政、公司治理失靈,金管會開罰中信金新台幣3000萬元、開罰台壽1000萬元,合計中信金集團挨罰4000萬元。2023/08/10 17:16 -
銀行前理專涉挪用客戶款項 金管會開罰1000萬
中信銀行劉姓前理專涉挪用客戶款項、推介客戶短期間進行多筆交易並代客戶辦理網銀交易,針對中信銀內控缺失,金管會今天宣布開罰中信銀新台幣1000萬元。2023/07/27 17:26 -
理專弊案!金管會開罰2000萬元 中信、永豐回應了
銀行再現不肖行員或理專監守自盜,金管會今天宣布開罰3家銀行共新台幣2000萬元,其中永豐銀行400萬元、中信銀行1400萬元。中信銀跟永豐銀都表示,會持續強化內控機制。2021/12/28 23:04 -
近5年7起ATM當機事件 金管會最重罰150萬
據金管會統計,近5年共發生7起ATM當機事件,包含中信銀、財金公司、國泰世華銀、北富銀及台銀,其中有1起遭金管會處以糾正,另1起遭金管會開罰新台幣150萬元最重。2021/12/15 18:01 -
富邦金3家子公司連吞4紅單 遭金管會開罰2300萬
富邦金旗下子公司今天連吞4張金管會紅單。金管會針對北富銀洗錢防制缺失開罰新台幣200萬元,再對北富銀、富邦產違反保險法罰1500萬元、富邦人壽藝術品購置和管理作業缺失再罰600萬元,合計吃下2300萬元大罰單。2021/08/19 17:38 -
花旗銀行報送資料作業缺失 金管會開罰600萬元
金管會指出,花旗銀行違反資料「報送」相關規定,導致花旗銀行自民國99年12月起向金管會及聯徵中心報送的相關資料皆錯誤,影響客戶超過18萬人,開罰花旗銀行新台幣600萬元。2021/02/02 17:13 -
新光產險關係人交易違規 金管會開罰450萬元
新光產險2018年從事有價證券交易,違反利害關係人作業決議程序,出售金額達新台幣4億多元,金管會認為公司治理失當,對新光產險開罰最高上限新台幣450萬元。2021/01/12 18:12 -
記得負油價噩夢?原油期貨糾紛 金管會開罰12家期貨商
今年4月西德州原油期貨出現負值交易,衍伸出國內期貨商與投資人交易糾紛,金管會今天表示,綜合考量期貨商有內控制度缺失,將開罰共12家期貨經紀商,合計新台幣516萬元罰鍰。2020/09/02 17:36 -
街口「託付寶」上市首日吸1.5億! 金管會:未核准
街口支付託付寶,前天剛上線,就湧入約5000名用戶,存入金額達1.5億元,不過卻遭到金管會打臉,整體架構是否合法還有待釐清,一旦涉及違法就會開罰,對此,街口支付執行長胡亦嘉,今天也親上火線,強調託付寶上線前,都有和金管會多次開會,當中並沒有提及任何違法事項。2020/07/22 13:34 -
彰銀爆理專挪用款項近10年 金管會開罰1200萬
金管會今天表示,彰化銀行前理專涉及挪用4名客戶款項長達10年、涉案金額近5000萬元,且有異常資金往來,金額逾1300萬元;另外招攬保險上也有多項缺失,將開罰新台幣1200萬元。2020/07/07 17:59 -
遠雄人壽5大缺失 金管會開罰350萬6項糾正
金管會今天表示,遠雄人壽未就過去投資不動產缺失作法遵制度檢討,且未建立利變型壽險的核保作業及有效控管機制,發生「假投保真理財」等5大缺失,將開罰350萬元及6項糾正。2020/03/24 17:59 -
「街口」內控差遭罰180萬 創電支開鍘首例
金管會對國內電支機構開出首張罰單!街口支付因內部控制缺失、造成商家帳戶透支、還用公司的資金墊繳,遭金管會開罰180萬元,同時也被要求董事長胡亦嘉不得兼任董事長和總經理,對此胡亦嘉承認缺失,承諾不再兼任總經理,並在兩個月內找人接替。2019/11/27 00:10 -
快訊/「街口」內控差遭罰180萬 創電支開鍘首例
金管會今天(11/26)公告,街口支付因為內部控制缺失、造成商家帳戶透支、還用公司的資金墊繳,金管會開罰180萬元,創下電子支付開鍘首例!並要求董事長胡亦嘉不得再兼任執行長。2019/11/26 19:27 -
快訊/龍巖總裁李世聰 彰銀股超限遭罰600萬
龍巖集團總裁李世聰,和一名關係人,透過境外公司購買彰銀股票,超過5%上限未申報,金管會開罰600萬元,並限定李世聰在一年內,要將超限的彰銀持股、約17.2萬張全部賣掉。2018/08/16 20:00 -
星展信用卡帳單誤植 遭金管會開罰
星展銀行(台灣)才剛宣布推出新信用卡以補足消金最後一塊版圖,如今卻遭金管會裁罰。金管會表示,星展因作業疏失,不少客戶信用卡帳單金額遭誤植,罰鍰新台幣50萬元。2018/07/06 14:56 -
快訊/遠雄人壽違規!金管重罰1440萬 總座解職
金管會今天宣布遠雄人壽有多項業務違規,金管會開罰1440萬元,並將遠雄人壽總經理、趙藤雄二兒子趙信清解職。2018/04/03 18:12 -
高雄銀行員冒貸又超收 金管會開罰400萬
金管會表示,高雄銀行行員長達8年期間偽冒開戶、偽冒貸款及超收費用約1100萬元,顯示內部控制制度未妥適建立或未確實執行,違反銀行法規定,開罰高雄銀行新台幣400萬元。2017/12/19 18:31