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台銀爆理專舞弊!涉案金額達2880萬 網銀成內控漏洞
台灣銀行爆出理專弊案,台銀總經理許志文表示,張姓前員工和客戶不當資金往來涉案近10年,犯案手法包含透過網路銀行移轉資金,不過現行監控只能針對行內和客戶交易,將在1個月內提交內控檢討報告。2022/03/16 12:52 -
公股銀爆理專弊案 財長提3要求:再發生不可原諒
老牌公股銀行台灣銀行出現理專弊案,引起外界譁然。財政部長蘇建榮強調,已告誡公股銀行內控內稽、法令遵循不能只做到總行,要落實到各分行,若再發生弊案將不可原諒。2022/03/16 10:46 -
2022年金融新制 保單紓困、理專十誡2.0元旦上路
金管會公布2022年1月起將陸續實施的金融新制,其中與民眾荷包重大攸關有4項,包含在單一壽險公司最高可動支新台幣10萬元的保單借款紓困、防堵理專盜領客戶存款的「理專十誡2.0」,都將在元旦上路。2021/12/29 13:40 -
金管會連兩年開罰破3億 今年最大罰單是「理專弊案」
今年金管會銀行局、保險局及證期局合計已開罰新台幣3億381萬元,逼近去年全年3億894萬元水準,開罰金額連續兩年突破3億元,單筆案件裁罰金額最高為台新銀行理專弊案,遭罰3000萬元。2021/12/29 09:11 -
理專弊案!金管會開罰2000萬元 中信、永豐回應了
銀行再現不肖行員或理專監守自盜,金管會今天宣布開罰3家銀行共新台幣2000萬元,其中永豐銀行400萬元、中信銀行1400萬元。中信銀跟永豐銀都表示,會持續強化內控機制。2021/12/28 23:04 -
年底開鍘理專弊案 金管會曝:不只一家銀行被調查
再有銀行傳出理專弊案,金管會銀行局長莊琇媛證實,金管會調查的銀行家數不只一家,涉及缺失態樣包含理專和客戶私下不當往來等,會在下週、年底前祭出最終裁罰案。2021/12/21 11:20 -
防堵銀行理專弊案 黃天牧:誠信價值是關鍵
近年銀行理專弊案頻傳,金管會主委黃天牧已預告今年底至明年初恐有1家銀行將挨罰,他也表示,理專十誡、二十誡是必要的制度但並不足夠,公司文化是否納入誠信價值才最關鍵。2021/12/15 17:01 -
近5年17家銀行理專爆弊案 遭金管會罰1.82億
為進一步防杜不肖理專,金管會昨天發布理專十誡2.0。據金管會統計,自2017年以來,共有17家銀行發生理專弊案,遭金管會裁罰金額合計高達新台幣1.82億元;其中有4家銀行為累犯。2021/08/25 09:12 -
銀行理專弊案頻傳 金管會強化4措施導正並防杜
銀行理專弊案頻傳,為進一步強化監理,金管會研議採4措施導正,包含要求銀行人事任用建立KYE機制,以及薪酬制度不得與業績直接連結等。2021/01/20 13:21 -
別以為錢放銀行就安全 理專弊案怎防?
來關心你我荷包,銀行理專,監守自盜案件,層出不窮,金管會統計,近兩年,不肖理專,盜用款項,已經累計超過3億元,不管是金管會,頒布的「理專10誡」,或「銀行法」調整,違規裁罰金額,想要避免,類似弊案發生,從銀行到客戶端,你我都有責任。2021/01/11 22:59 -
理專盜領4年轉帳備註騙客戶 國泰世華挨罰1200萬
金管會表示,國泰世華銀行有名理專,4年間挪用客戶新台幣1732萬元,銀行內控有疏失,今天開罰1200萬元,停止板橋分行部分業務1個月;累計今年已開罰6件理專弊案、罰鍰達7200萬元,創歷史新高。2020/12/29 19:20 -
國泰世華爆不肖理專挪用款項 金管會重罰1200萬
金管會宣布,國泰世華理專不當挪用客戶款項1732萬元,銀行有內控稽核未落實等缺失,將重罰國泰世華1200萬元,這是今年金管會針對理專弊案開出的第4張1200萬元罰單。2020/12/29 17:51 -
理專弊案遭重罰 玉山:已實施多項內控措施防杜
因理專挪用客戶資金,玉山銀行今天遭金管會第二度裁罰,罰緩金額創史上最高。對此,玉山銀行表示將持續精進改善,強調已積極實施多項內控措施,防杜類似情形發生。2020/11/24 20:45 -
快訊/理專A錢10年爆35案! 金管會重罰首納「評鑑除名」
台新銀行前資深理專爆發10年挪用客戶近3億,昨天金管會主委楊天牧再說出「深惡痛絕」的重話,認為這幾年理專弊案有增無減,未來再發生,除了加重罰款、連帶高層也得懲處甚至從公司治理評鑑中除名,確實過去1年有大概12件理專A錢案,客戶被挪用資金逼近10億,做案時間更長,各銀行內控三道防線似乎失靈。2020/11/17 09:16 -
台新理專弊案影響併保德信? 黃天牧:綜合審酌
台新銀行爆出理專挪用客戶存款近新台幣3億元,正值台新金申請併購保德信之際,外界關注是否會產生連帶影響,金管會主委黃天牧回應「會綜合審酌」,不過事件才剛開始調查,先不用想太多。2020/11/16 12:32 -
10年裁罰35件!銀行理專弊案頻傳 黃天牧:深惡痛絕
台新銀行爆出理專挪用客戶存款近新台幣3億元,對理專弊案頻傳,金管會主委黃天牧今天說出重話,兩度表示「深惡痛絕」,將即時就此案延伸出的個案或制度問題通盤檢討,裁罰不會只以罰鍰為度。2020/11/16 10:22