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國泰投信經理人違法跟單 金管會開罰120萬「禁募新ETF」

記者 謝佩穎 報導
發佈時間:2024/04/18 16:46
最後更新時間:2024/04/18 16:46
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國泰投信發生經理人違法跟單案件。(圖/翻攝國泰投信網站)
國泰投信發生經理人違法跟單案件。(圖/翻攝國泰投信網站)

國泰投信一名吳姓經理人,利用職務管理委託投資帳戶交易期間,利用他人帳戶炒股跟單,且未依規定向公司申報,金管會於例行金融檢查後發現此案,認定違反投信投顧法開罰國泰投信120萬,並解除經理人職務,全案並移送檢調偵辦。

金管會證期局副局長黃厚銘表示,近期經理人違法跟單事件不是首次,去年9月12日保德信投信和富邦投信也分別被裁處過,而109年至111年翰亞投信、統一投信、群益投信分別都有經理人違法跟單,利益衝突案件,金管會按照違法人數及情節輕重做出處分。

 

而國泰投信因經理人違規,金管會表示未來相關業務將會受到限制,包括最近一年不能募集信託基金、最近半年不得申請擔任境外基金總代理人兼營期貨信託事業、最近3個月內不得向金管會申請投資外國事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司等。
 


 

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#國泰投信#經理人#金管會#違法#跟單#金融檢查#利益衝突#信託基金

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