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證券投資信託及顧問法
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前董事未申報利害關係人害基金慘賠！國泰投信遭金管會罰6百萬
金管會今（1）日公布最新裁罰案，國泰投信因前董事未依規申報利害關係人，導致旗下基金及全權委託帳戶踩雷，投資該利害關係公司股票並爆發重大虧損。此外，國泰投信更涉及重大事件延遲通報、內容不實等缺失，金管會認定內控嚴重失靈，依法開罰新台幣600萬元並祭出警告處分，同步限制其海外基金募集等業務。
下半年僅1優先法案！金管會急推「REITs修法」 罰鍰上限翻5倍
金管會今天表示，立法院新會期優先法案僅一案，就是2024年3月14日已經送到立法院審議的草案，主要重點為開放不動產投資信託基金（REITs）採基金架構發行，先前已經一讀，接下來要進行黨團協商與二、三讀，實際進度仍要看立法院審議而定。
009826台版VT全攻略》成分股、費用率、優缺點與美股VT比較解析
009826（貝萊德iShares安碩世界股票ETF）被稱為「台版VT」，主打只要用台股帳戶，就能一次布局全球近40個國家、超過2000檔股票，吸引不少想分散投資、降低單一市場風險的投資人關注。不過009826值得買嗎？和美股VT有什麼差別？本文整理009826的申購時間、上市日期、成分股、費用率、配息機制，以及與VT的完整比較，快速掌握這檔全球股票ETF的特色與適合族群。
阿爾發獲2026台灣永續投資獎ESG創新獎殊榮 盼以綠色金融科技助企業翻轉留才困境
台灣金融科技永續發展再傳捷報！全台唯一專注深耕AI機器人理財的專業投顧— 阿爾發證券投顧(股)有限公司 (114金管投顧新字第0017號)，憑藉創新的「顧問式員工福利儲蓄信託」方案，榮獲第六屆 Taiwan SIA台灣永續投資獎— ESG創新銀獎殊榮；此項肯定不僅彰顯了阿爾發投顧在普惠金融上的卓越實力，更為企業在面對高齡化與人才流失時，提供了具實質效益的系統性解方。
國泰投信8基金「淨值重算」 金管會：最高重罰300萬
國泰投信日前公告8檔基金淨值重新核算引起市場關注，金管會今天表示，國泰投信預計6月23日通知受影響受益人，全委操作部分已經在財報公告賠償款與損失達新台幣4.54億元，至於基金受影響人數跟金額還在統計中，後續最高可罰300萬元。
幫孩子存錢有眉角！善用244萬贈與股票免稅額
許多父母會幫孩子存錢，或將手中資產贈與給子女，但要怎麼傳承，也是一大重點，在台灣，可善用每年 244 萬元的贈與免稅額，但專家提醒，很多人會搞錯免稅額的計算對向，以及認為「免稅」就「不用進行申報流程」，搞錯規則，小心被國稅局找上門。
股市創高怕震盪？ 00984D第二次配息維持不變，打造股債搭配收益解方
在美伊戰事推升油價、美國通膨高於預期，加上美國新任聯準會主席華許上任後政策路徑仍待觀察下，市場不確定性持續升高。不過，在AI題材帶動下，台股、亞股與美股今年以來仍頻創新高，讓不少投資人一方面擔心股市高檔震盪風險升溫，一方面又不願錯過多頭行情。
不只輝達！川普私房股驚見「藏壽司」 帶動股價一度漲5.4%
美國聯邦政府倫理辦公室公布美國總統川普（Donald Trump）最新財務申報文件，資料顯示川普在今年第一季的投資組合中，除了重押輝達、亞馬遜與蘋果（Apple）等股市科技巨頭外，還投資了一家價值6億美元的迴轉壽司連鎖店「美國藏壽司」（Kura Sushi USA）。報導，申報資料顯示，川普於2月2日購入該公司股份，交易規模大約落在100萬美元至500萬美元之間。這家在美國發展的餐廳集團，實質上由日本藏壽司（Kura Sushi）母公司所控股。
聯博台股主動式ETF 00404A 掌握台股動能新機遇
今年以來台股表現強勢，不僅指數突破4萬點大關，市值規模亦躍升為全球第六大股市，吸引國際資金重新聚焦。聯博投信表示，台股創新高並非短期行情，而是台灣資本市場邁入新一階段的里程碑。在AI浪潮帶動下，台灣企業於全球供應鏈中的關鍵地位持續強化，企業獲利與出口動能同步增強。在此背景下，若僅依賴傳統被動式投資，恐難以有效掌握產業輪動與個股分化機會，主動式台股ETF逐漸成為資產配置的新選項。聯博投信旗下首檔台股主動式ETF 00404A－聯博台灣動能收益50主動式ETF(本基金配息來源可能為收益平準金)將於5月18日起展開募集，投資範圍橫跨多元產業，目前以AI供應鏈核心族群為主，納入部分金融、工業等領域機會，力求在結構性成長與景氣循環之間取得平衡，掌握台股多年一遇的投資契機。聯博投信副總經理林炳魁指出，在企業獲利持續上修與總體經濟成長支撐下，現階段為布局主動式台股ETF的關鍵時點。第一，台股長期投資價值突出。過去十年，台股年化報酬表現達21.1%1，優於美股、全球成長股及亞太(不含日本)。第二，企業獲利動能強勁，市場預估2026年台灣企業每股盈餘成長幅度近三成2，優於多數主要經濟體。第三，台灣經濟基本面穩健。出口持續創高，其中資通訊產品與電子零組件佔出口比重逾七成3，反映台灣在全球科技供應鏈中的重要角色。林炳魁認為AI是驅動台股中長期成長的重要引擎。市場預估，全球大型CSP雲端服務供應商、HPC AI與高效能運算供應商持續擴張AI資產本支出，2026年與2027年超大型資料中心營運商資本支出有望分別接近7,400億與9,100億美元4，台灣AI整體供應鏈皆可望持續受惠。目前聯博投資團隊相對看好半導體與AI相關上中游硬體供應鏈，包括晶圓代工、IC設計、IDM大廠，以及封測、封裝與設備材料；另外也關注部分包含散熱、電源供應器與被動電子零組件等AI中下游領域。另一方面，過往不少投資人常偏好金融類股息收潛力。而隨著台股榮景延續，聯博投資團隊認為，目前台灣金融類股除股利題材外，其盈餘穩定性與成長性亦值得關注，像是整合銀行、證券、保險業務的金融控股公司，或是具有產業轉型升級實力的大型金控。
聯博00404A 台股投資新解方亮相 成長動能、多元收益一檔到位
自2025年開放主動式ETF以來，截至4月底，市場上已發行28檔主動式ETF，資產管理規模約新台幣5,000億元，透過主動投資可更彈性、靈活挑選具長期投資前景的標的，也帶動主動式ETF需求升溫。看準此一趨勢，聯博投信首度跨足台股主動式ETF市場，預計自5月18日起開始募集最新產品00404A－聯博台灣動能收益50主動式ETF（本基金配息來源可能為收益平準金）。聯博00404A發行價10元，募集期間最低申購金額新台幣1萬元，同時設有季配息機制，提供投資人可望兼具成長與收益的投資新解方。聯博投信ETF發展部副總經理鍾郁婕指出，4月台灣ETF總規模已突破新台幣9兆元1，其中台股ETF市值約占整體台灣ETF總規模6成，顯示台股ETF已成為投資人重要配置工具。她進一步說明，台灣投資人的ETF偏好自2023年起持續演進：觀察台灣ETF淨流入量前十名產品2，2023年與2024年以台股高息ETF與債券ETF為主，到了2026年第一季，資金則轉向台股市值型ETF與台股主動式ETF。鍾郁婕表示，主動式ETF崛起的主因來自於主動式ETF可透過主動選股與動態調整部位，力求掌握投資機會、爭取相對於大盤更佳的投資成果。在目前台股投資主題多元、產業輪動加速的環境下，聯博投信關注焦點涵蓋台灣AI關鍵供應鏈、中小型成長股與產業升級等三大主軸；相較於被動追蹤指數的投資方式，主動式ETF更能因應產業脈動與市況變化，成為投資人掌握台股機會的工具之一。看準市場趨勢與投資人需求變化，聯博投信副總經理林炳魁指出，聯博00404A為聯博投信全新推出的台股主動式ETF，以「多元收益+成長動能」一檔到位為主要訴求。在收益方面，追求收益升級，讓投資組合的收益不只仰賴股息，而是採三路收益設計3。廣納反映公司獲利能力的股息、可反映公司股價成長的淨已實現資本利得*，以及因應市場波動時的已實現賣出選擇權買權之權利金收入^，主動爭取收益機會，避免收益大起大落。在投資組合配置上，聯博00404A以配置50檔核心持股4為原則。林炳魁解釋，本檔ETF透過聯博獨家選股策略層層篩選，從台股上市櫃公司超過1800檔個股中，依據基本面分析、永續分析內容等條件，篩選出約800檔投資池5。再以七大因子訊號作為研究引擎，依據個別股票的多因子分數、風險模組等因素，建構投資組合。林炳魁說明，目前聯博00404A的產業配置以科技為主，並擇優布局工業、金融等產業。其中，台灣掌握AI關鍵全球供應鏈，從晶圓、封裝、伺服器、散熱到高階板材，為全球AI算力升級的主力。聯博投資團隊看好台灣科技產業的長期競爭力，建議可以大型半導體權值股為核心引擎、電源/散熱/電子系統等為支柱，延伸至IC設計、封測、材料等供應鏈，讓投資組合整體動能放大。聯博投信已經成功在台發行兩檔債券主動式ETF，本次推出聯博00404A，象徵聯博投信進一步將主動投資的觸角從債市延伸到台股市場。過往許多台灣投資人偏好高股息ETF，但現在的台股大多頭行情下，可能陷入成長與收益間的兩難。這檔產品的設計概念，就是提供投資台股、一檔到位的新解方。希望協助投資人在追求收益的同時，跟上台股成長列車，讓台股投資更長久。
ETF市場再添新選擇! 聯博最新發行的非投等債主動式ETF正式掛牌上市
主持人:「請擊鼓，熱烈掌聲。」
康和證券副總涉3折買股轉售「空手套白狼」 80萬交保
康和證券國際業務組副總梁凱傑涉嫌在輔導「三大未來」公司股票興櫃期間，利用職權要求業者以3折超低價供其認購股票，再以市價轉售牟利，「空手套白狼」獲利數百萬元。台北地檢署昨（12）日指揮調查局新北市調處展開搜索，約談梁凱傑等4人到案，全案朝《證券投資信託及顧問法》特別背信罪嫌方向偵辦。訊後梁凱傑的「人頭」、其表弟張逸凡以10萬元交保；梁凱傑則是以80萬元交保並遭限制出境、出海。
用人頭炒股狂賺4千萬害公司損失3億 前瀚亞投信投資長姊弟起訴
前瀚亞投信投資長劉興唐與證券公司營業員劉麗梅，利用職務之便提前獲知公司將交易的股票資訊，透過人頭帳戶搶先買入148檔股票，待公司大量購入後再賣出，不法利益4千餘萬元。台北地檢署今（13）日依違反《證券投資信託及顧問法》特別背信罪嫌，起訴劉麗梅、劉興唐姊弟2人。起訴指出，劉興唐自2018年10月至2021年5月查核期間，每日參與、主持瀚亞投信公司晨會、每月選股會議及月檢討會議，同時核決基金經理人撰寫「研究分析報告」與「投資決定書」時，得知總體經濟、產業、市場趨勢、財務狀況等資訊，知悉當天的瀚亞投信基金及全委帳戶將下單買進標的，涉以微信指示胞姊劉麗梅下單。劉麗梅透過人頭下單，先後買進149檔股票，並利用瀚亞投信基金及全委帳戶大量買進該標帶動股價上漲後，再反手出脫或現股當沖，不法利益4155萬9149元。劉麗梅另用4個人頭帳戶下單獲利313萬4075元。更多新聞：劉女從弟弟劉興唐處獲悉投資標的後，還違法代客操作，導致瀚亞投信以較高的金額投資標的，造成瀚亞受到2395萬8227元。瀚亞投信也遭金管會罰鍰400萬元，致瀚亞投信3億1138萬元商業利益及商譽損失，經劉興唐向調查局自首。檢方認定，劉氏姊弟為追求私利，涉犯證券投資信託及顧問法特別背信罪嫌，嚴重侵蝕投資信托業者根基，考量劉興唐案發後已繳2700萬元犯罪所得，建請法院量處適當之刑。更多新聞：
新興市場債券高殖利率、美元走弱助攻！現在是進場時機？
現在是撿債券的好時機嗎？今年以來，股市與債市同樣劇烈震盪，大幅下跌後又收復失土、轉為正報酬。而新興市場債的殖利率目前接近7%高於長期平均，展新投顧創辦人黃大展解析，這樣的水準不僅高於長期平均，對投資人而言更具備「進可攻、退可守」的優勢，根據歷史統計，當殖利率處於相對高點時進場，未來2年賺到雙位數報酬的機會相當高。
出書〈最強股市分析〉翁騙「我老闆賴清德」 代操詐830萬
台中市一名70歲的趙姓男子，曾著有〈最強股市分析：從8萬創造出50億財富的技術分析之路〉一書，分享42年來在股市闖蕩的點點滴滴，似乎對投資相當專業，不過台中地檢署查出，趙男對8名被害人聲稱，自己握有國家級投資訊息、幕後老闆是總統賴清德等假消息，無證違法代操股票帳戶，金額高達2億7千萬，不法獲利830萬，今檢方依詐欺等罪起訴，台中地院裁定羈押。
「華爾街女神」無照教投資心法吸金兩千萬 更一審緩刑沒了
達利國際顧問有限公司負責人陳莉婷，沒有投顧證照，卻開課分享投資心法，有20多人花錢上課卻慘賠，怒告陳女因而揭發她沒有證照。台灣高等法院今（31）日撤銷原緩刑判決，改判2年2月。可上訴。台大地質系及化工系雙主修畢業的陳莉婷，之前接受媒體採訪時表示，她大學時期除了透過學長介紹外，也利用課餘自學股市投資，賺進人生第一桶金。2008年因金融海嘯，從台股轉戰美股並前往華爾街發展，交出「一週賺50萬美元」的漂亮戰績，10年間由10萬元資本賺到上億身家，受封「華爾街女神」，並於2016年起開設投資課程。更多新聞：檢方指控，陳莉婷於2016年1月起，在達利公司內舉辦課程，指導學員如何使用國外看盤軟體「Pro realtime」，再以電子郵件寄送商品特定時點適宜買賣之買賣轉折價位及未來趨勢研判功能之指標予學員，經營證券投資顧問及期貨顧問業務以牟利，共計收取報酬2007萬3852元。一審依《期貨交易法》等罪，將她判處3年、併科罰金200萬元，沒收為扣案犯罪所得1877萬餘元。去年9月，二審撤銷原判決，改判1年，緩刑4年，並支付公庫150萬元，沒收1589萬餘元犯罪所得。