日前新北地檢署偵辦國內著名投信公司7名基金、投資經理人涉嫌操控人頭帳戶，買賣中鴻鋼鐵、長榮海運、台塑等股票，再以以基金或投資帳戶跟單牟利。新北檢方查出7人不法獲利高達3.9億元，於昨（17）日指揮台北市調處發動搜索約談，共通知18名被告到案說明，其中簡姓、李姓基金、投資經理人遭聲押禁見，其餘2千萬至10萬元不等交保。
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新北地檢署指出，簡姓、李姓、林姓、賴姓、吳姓、莊姓、賴姓被告等7人分屬國內4家著名投信公司的基金或投資經理人，卻從2017年至2023年任職在投信公司期間，利用所掌管基金或投資帳戶的投資標的有下單決策權的機會，操作人頭帳戶，提前或同日買進、賣出中鴻鋼鐵、長榮海運、台塑、儒鴻、亞洲水泥等上市櫃股票後，再以基金或投資帳戶買進、賣出與人頭帳戶所買賣的相同股票，以此跟單的方式牟利。
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檢方初步估算被告等人不法獲利，簡姓被告約1億549萬餘元、李姓被告約1483萬餘元、林姓被告約2億5438萬餘元、賴姓被告約1308萬餘元、另名賴姓被告約516萬餘元、吳姓被告約161萬餘元、莊姓被告約105萬餘元，總計達3億9563萬餘元。新北地檢署昨日指揮調查局台北市調查處，於昨（17）日至被告等人位於新北市蘆洲區、台北市內湖區住居所等11處執行搜索，查扣手機、筆電、存摺等物，並通知被告18人到案說明。
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檢察官訊問完畢後，簡、李均涉犯《證券投資信託及顧問法》別背信罪，2人罪嫌疑重大，有串證、滅證、逃亡之虞，向法院聲請羈押禁見。另外林、賴、賴、吳、莊分別諭知2千萬元、4百萬元、2百萬元、50萬元、50萬元交保；其餘張姓被告等 11人則分別諭知10萬元至50萬元不等金額交保或請回。經新北地院審理，法官酌檢察官所提出的相關事證，認為李姓、簡姓被告犯罪嫌疑重大，不過李姓被告若能以350萬元具保，應能確報其後續配合偵辦，能代替羈押處分；而簡姓被告則能以200萬元具保。
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金管會今日下午舉行記者會指出，檢查局2022年就對涉案被告所任職的投信公司進行調查，發現有基金經理人違反個人人交易的狀況，認定投信公司內控有缺失，當時就按照檢查局查核的事證，對相關投信業者作出行政處分，包含富邦投信核處警告罰180萬元，公司解除基金經理人的職務；保德投信核處警告罰120萬，解除基金經理人的職務；另兩家給予修正處分。
《TVBS》新聞提醒您：
◎未經判決確定，應推定為無罪。
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