業務員收錢沒下單！華南永昌證券出包　金管會開罰90萬

編輯伍芸彤報導
發佈時間：2026/01/05 20:54
最後更新時間：2026/01/05 20:54

華南永昌證券遭金管會開罰90萬。（圖／TVBS資料畫面）

金管會開出今年首張罰單！金管會證期局今（5）日公告，華南金（2880）旗下華南永昌證券一名章姓業務員，收取客戶投資款項卻未進行交易，違反證券管理相關法令，依法開罰華南永昌證券90萬元。

業務員收客戶錢沒交易　華南永昌證券挨罰90萬

金管會指出，台灣證券交易所於114年2月17日、18日、6月13日及7月3日，對華南永昌證券進行查核，發現其章姓業務人員違反誠實信用原則，於108年至113年間有以投資或認購股票名義向客戶取得款項，讓客戶誤信有相關交易，但實際並未進行股票申購或交易。

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違反證券交易法第56條、第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項及第37條第4款，以及證券商負責人與業務人員管理規則第18條第1項及第2項第10款。

金管會對華南永昌證券處新台幣90萬元罰鍰，並依證券交易法第56條規定，命令華南永昌證券解除涉事業務人員職務。

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