龍巖集團總裁李世聰，因繞道海外購買彰化銀行股票「持股超限」，卻未依規定申報，遭金管會重罰6百萬元，並限制1年內將「超限」的彰銀持股共2.04%、約17萬2095張股票賣掉。
金管會今(16日)公布一起重大裁罰案件，李世聰與同一關係人從2014年12月25日向金管會申報持有彰銀股份逾5%後，便持續增加持股，2015年8月申報時，持股比率為7.02%。
金管會銀行局副局長莊琇媛表示，金管會於2016年9月及12月間發現，雖該同一關係人持股持續降低，但同期卻有4個外資帳戶相對增加持股，進一步查證後，發現，這4個外資帳戶僅買進彰銀股份，資金來源為境外Ultimate公司。由於Ultimate公司代表人即為李世聰女兒，因此依規定，該等股份應併計入李世聰同一關係人持股。
在加計上述4家外資帳戶後，李世聰同一關係人2016年5月24日持股比率應為9.06%，依其所申報同年8月1日為基準日的持股比例7.02%，增加逾1百分點，但卻沒有依法自持有異動日起10日內向金管會申報，已違反銀行法第25條第2項，因此對李世聰與同一關係人開罰600萬元，並須於1年內將超過的2.04%，約17萬2095張股票賣掉。
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