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3個月內2起!行員挪用客戶款項 金管會開鍘國泰世華銀800萬
國泰金旗下國泰世華銀行先前接獲客戶反映,發現蘭雅分行前櫃員涉挪用客戶款項,經清查共61名客戶受影響,金管會對此開罰國泰世華銀新台幣800萬元。此為2023年12月以來國泰世華銀第2案因理專或行員挪用客戶款項挨罰。2024/02/29 20:09 -
國泰世華理專行員挪用客戶近5千萬 金管會重罰1200萬
國泰世華銀行永和分行前理專及新生分行前行員涉挪用客戶款項,合計受影響客戶共7戶、涉及金額達新台幣4748萬元,金管會今天宣布開罰國泰世華銀行1200萬元。2023/12/19 17:42 -
銀行前理專涉挪用客戶款項 金管會開罰1000萬
中信銀行劉姓前理專涉挪用客戶款項、推介客戶短期間進行多筆交易並代客戶辦理網銀交易,針對中信銀內控缺失,金管會今天宣布開罰中信銀新台幣1000萬元。2023/07/27 17:26 -
台新銀前理專11年挪用客戶1617萬 金管會罰800萬
台新銀行理財專員與客戶間有異常資金往來及不當行為,金管會調查後認定台新銀行未完善建立且未確實執行內控制度,金管會今天開罰台新銀行新台幣800萬元。2023/06/08 17:28 -
台銀理專盜走客戶逾8千萬 金管會重罰1400萬
台灣銀行理專挪用客戶款項近10年,有9名客戶遭搬走新台幣8447萬元,其中有5名受害者均為銀髮族。金管會考量違法期間較長、涉案金額相對高且涉及銀髮族,今天重罰台銀1400萬元。2022/07/26 22:38 -
行員挪用客戶資金逾百萬 金管會重罰凱基銀行600萬元
金管會今天表示,經調查發現,凱基商業銀行行員涉挪用客戶款項,並有行員與客戶間有資金往來,開罰新台幣600萬元。2022/05/05 17:34 -
國泰世華爆不肖理專挪用款項 金管會重罰1200萬
金管會宣布,國泰世華理專不當挪用客戶款項1732萬元,銀行有內控稽核未落實等缺失,將重罰國泰世華1200萬元,這是今年金管會針對理專弊案開出的第4張1200萬元罰單。2020/12/29 17:51 -
彰銀爆理專挪用款項近10年 金管會開罰1200萬
金管會今天表示,彰化銀行前理專涉及挪用4名客戶款項長達10年、涉案金額近5000萬元,且有異常資金往來,金額逾1300萬元;另外招攬保險上也有多項缺失,將開罰新台幣1200萬元。2020/07/07 17:59 -
涉挪用客戶1.5億元 華銀女襄理稱一人所為
華南銀行張姓女襄理涉嫌挪用客戶款項,北檢聲押張女及翁姓丈夫獲准。檢方查出,張女挪用款項逾10年,金額約新台幣1億5000萬元。張女供稱是她一人所為,丈夫並不知情。2019/05/09 11:40 -
涉侵占阿波羅公司資產等 北檢起訴蔡正元等3人
北檢偵辦前立委蔡正元等人涉嫌業務侵占阿波羅公司資產、挪用款項,及侵占領航基金會款項等案,今天依法起訴蔡正元及他的洪姓妻子、岳父。2018/07/10 13:41