廣告
xx
xx
"
"
回到網頁上方

業務員盜賣股票遭解職 上司連坐停職處分


發佈時間:2019/07/05 10:09
最後更新時間:2019/07/05 10:09
示意圖/TVBS
示意圖/TVBS

群益金鼎證券業務員因誘騙客戶投資、盜賣股票與客戶金錢借貸等重大違規行為,金管會勒令券商對業務員解除職務,且主管因督導不周,予以連坐處分,停職一個月。

金融監督管理委員會公布最新裁罰令,群益金鼎證券的江姓業務員,因誘騙客戶投資、盜賣股票與客戶金錢借貸等多項重大違規行為,命令公司對業務員解除職務,且並請台灣證券交易所予以「註記列管」;依規定,遭解職處分者,至少3年內不得回金融圈工作。

 

同時,金管會認為業務員主管林姓經理人,因有督導不周、管理不善情勢,未能確實保管個人職章,導致業務員盜用,影響證券業務正常執行,處以停職一個月,時間為2019年7月15日起至8月14日止。

金管會表示,櫃買中心於去年12月26日至27日,派員赴群益金鼎證券的西松分公司進行實地查核,發現江姓業務員在2017年11月10日至11月28日期間,有多項重大違規行為。

金管會指出,業務員以購買虛構商品,向客戶表示可代為投資等名義,誘騙客戶把資金匯入其指定帳戶,另外還盜賣客戶股票與客戶有金錢借貸關係,並且盜用分公司業務用章及各級人員職章、偽造交易憑證等。
 

金管會強調,上述行為已經違反證券商負責人與業務人員管理規則,因此,命令群益金鼎證券予以解職處分。(中央社)

最HOT話題在這!想跟上時事,快點我加入TVBS新聞LINE好友!

◤好眠對策全攻略◢

👉2招「睡前慢運動」快速入眠遠離肥胖

👉想要倒頭就睡、身心放鬆就吃這3水果

👉蓋厚棉被比較好睡覺?研究顯示是真的


#金管會#連坐#停職#業務員#盜賣#股票

分享

share

分享

share

連結

share

留言

message

訂閱

img

你可能會喜歡

人氣點閱榜

延伸閱讀

網友回應

其他人都在看

notification icon
感謝您訂閱TVBS,跟上最HOT話題,掌握新聞脈動!

0.1095

0.0584

0.1679